南方利淘A,南方利淘C: 南方利淘灵活配置混合型证券投资基金2024年第3季度报告
南方利淘灵活配置混合型证券投资基
金 2024 年第 3 季度报告
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
送出日期:2024 年 10 月 25 日
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2024 年 10 月 23
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2024 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 南方利淘灵活配置混合
基金主代码 001183
交易代码 001183
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 4 月 17 日
报告期末基金份额总额 179,577,466.32 份
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业
投资目标
化研究分析及投资,力争实现基金资产的长期稳健增值。
本基金通过定性与定量相结合的方法分析各种金融工具的定
价,挖掘定价错配的机会,并据此制定本基金在股票、债券、
投资策略 现金、金融衍生品等资产之间的调整原则、配置比例和调整
范围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组
合的稳健增值。
本基金的业绩比较基准为:人民币三年期定期存款利率(税
业绩比较基准
后)+2%。
本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于
风险收益特征
股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 南方利淘灵活配置混合 A 南方利淘灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码 001183 001504
报告期末下属分级基金的份
额总额
第 1 页 共 12 页
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
§3 主要财务指标和基金净值表现
单位:人民币元
报告期(2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日)
主要财务指标
南方利淘灵活配置混合 A 南方利淘灵活配置混合 C
润
注:1、基金业绩指标不包括持有人认(申)购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字;
扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。
南方利淘灵活配置混合 A
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去三个月 3.46% 0.35% 0.83% 0.01% 2.63% 0.34%
过去六个月 5.47% 0.28% 1.67% 0.01% 3.80% 0.27%
过去一年 5.60% 0.27% 3.39% 0.02% 2.21% 0.25%
过去三年 4.67% 0.24% 10.89% 0.02% -6.22% 0.22%
过去五年 32.81% 0.28% 19.58% 0.01% 13.23% 0.27%
自基金合同
生效起至今
南方利淘灵活配置混合 C
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去三个月 3.43% 0.35% 0.87% 0.01% 2.56% 0.34%
过去六个月 5.42% 0.28% 1.75% 0.01% 3.67% 0.27%
过去一年 5.48% 0.27% 3.57% 0.02% 1.91% 0.25%
第 2 页 共 12 页
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
过去三年 4.35% 0.24% 11.51% 0.02% -7.16% 0.22%
过去五年 32.15% 0.28% 20.78% 0.01% 11.37% 0.27%
自基金合同
生效起至今
基准收益率变动的比较
第 3 页 共 12 页
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
注:本基金从 2015 年 6 月 18 日起新增 C 类份额,C 类份额自 2015 年 11 月 10 日起存续。
§4 管理人报告
任本基金的基金经理 证券
姓名 职务 期限 从业 说明
任职日期 离任日期 年限
北京大学金融学硕士,特许金融分析师
(CFA),具有基金从业资格。2008 年 7
月加入南方基金,历任研究部研究员、
高级研究员;2016 年 2 月 23 日至 2017
年 12 月 30 日,任南方避险、南方平衡
配置(原:南方保本)、南方利淘、南方
本基金
陈乐 基金经 - 16 年
月 25 日 的基金经理助理;2016 年 10 月 18 日至
理
金经理助理;2016 年 12 月 23 日至 2017
年 12 月 30 日,任南方安裕养老基金经
理助理;2017 年 8 月 22 日至 2017 年 12
月 30 日,任南方安睿混合基金经理助理。
第 4 页 共 12 页
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
任南方睿见混合基金经理;2018 年 11
月 5 日至 2020 年 4 月 1 日,任南方固胜
定期开放混合基金经理;2019 年 6 月 21
日至 2021 年 1 月 21 日,任南方共享经
济混合基金经理;2018 年 1 月 29 日至
金经理;2017 年 12 月 30 日至 2023 年 3
月 15 日,任南方瑞利混合基金经理;2021
年 4 月 13 日至 2023 年 9 月 13 日,任南
方誉隆一年持有期混合基金经理;2020
年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日,任
南方誉尚一年持有期混合基金经理;
方利鑫基金经理;2020 年 6 月 10 日至今,
任南方誉丰 18 个月混合基金经理;2021
年 3 月 23 日至今,任南方宝顺混合基金
经理;2021 年 4 月 7 日至今,任南方誉
享一年持有期混合基金经理;2021 年 4
月 29 日至今,任南方誉浦一年持有混合
基金经理;2021 年 10 月 26 日至今,任
南方永元一年持有债券基金经理。
注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;
人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法
规、中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求利益。本报告期内,本基金运作整
体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有
关法律法规及基金合同的规定。
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执
行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
第 5 页 共 12 页
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合
参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的
交易次数为 11 次,是由于指数投资组合的投资策略导致。
多部委协同发布重要政策,提振了市场信心,权益市场成交量迅速放大。国际方面,美联储
开启降息周期,美债收益率有所回落;地缘政治仍然紧张。
融、房地产、消费者服务等行业表现较好,石油石化、煤炭、电力及公用事业、农林牧渔等
行业表现较差。
十年期国债到期收益率下降 6bp 至 2.36%,一年期 AAA 信用债到期收益率上升 16bp 至
三季度本基金仍然延续原有的投资风格,采用自上而下与自下而上相结合的方法进行投
资。宏观层面上,本基金借助大类资产的估值情况以及对宏观经济周期的判断自上而下进行
大类资产配置。在中观层面上,本基金通过跟踪季报期各行业的收入、利润增速,寻找景气
度较高或景气度上升的行业进行投资。在微观层面上,本基金重点考察公司的盈利增长、净
资本收益率,分析公司的商业模式、竞争优势以及可持续性,关注公司现金流情况及治理结
构,结合各维度指标进行标的选择。当前本基金权益部分配置较多的行业有家电、银行、电
子、食品饮料、电力设备、汽车等。
本基金对固定收益部分的主要定位是提供相对稳定、可预期的回报,在股票部分出现波
动的期间贡献收益、降低组合回撤,因此比较看重固定收益投资的安全性。具体操作中,本
基金的固定收益部分主要投资于中高评级的信用债,在利率环境稳定的情况下兼顾骑乘收益。
展望下个季度,我们对权益市场的长期表现具有信心。当前股票市场与债券市场相比,
估值虽然快速提升,但仍处于历史较低水平。随着政策的转向,如果后续配合一定规模的财
政政策,预计经济增速将有所回暖,从而带动上市公司业绩增长。下一阶段本基金的权益部
分仍然采用核心-卫星的配置策略,其中核心部分主要配置估值合理、具备比较优势、或具
备核心竞争力的公司,卫星部分主要配置产业周期向上的公司,在个股选择上将综合考虑盈
利增长、盈利质量、估值安全性等因素筛选优质公司。
第 6 页 共 12 页
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
具体到行业上,下一阶段本基金相对看好家电和电子。家电行业在当前市场下仍然具备
较高的投资性价比,基本面上白电竞争格局好转,分红能力强。电子行业 ROE 底部企稳向上,
当前估值下仍然具备一定的投资价值。
截至报告期末,本基金 A 份额净值为 1.6548 元,报告期内,份额净值增长率为 3.46%,
同期业绩基准增长率为 0.83%;本基金 C 份额净值为 1.6466 元,报告期内,份额净值增长
率为 3.43%,同期业绩基准增长率为 0.87%。
报告期内,本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
其中:股票 72,554,083.23 19.49
其中:债券 281,270,140.62 75.56
资产支持证券 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
金额单位:人民币元
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
第 7 页 共 12 页
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 6,851,311.60 2.31
C 制造业 49,116,161.90 16.55
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,081,060.00 0.70
E 建筑业 598,471.50 0.20
F 批发和零售业 1,090,796.64 0.37
G 交通运输、仓储和邮政业 1,509,031.08 0.51
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,537,036.01 0.52
J 金融业 7,305,600.50 2.46
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,830,964.00 0.62
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 633,650.00 0.21
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 72,554,083.23 24.44
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
细
金额单位:人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
第 8 页 共 12 页
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
其中:政策性金融债 - -
金额单位:人民币元
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证。
无。
第 9 页 共 12 页
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
无。
无。
无。
无。
案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对
相关证券的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名证券的发行主体中,中信证券股份有限公司在报告编制日前一年内
曾受到中国证券监督管理委员会的处罚。除上述证券的发行主体外,本基金投资的前十名证
券的发行主体本期未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处
罚的情形。
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律
法规和公司制度的要求。
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
单位:人民币元
序号 名称 金额(元)
第 10 页 共 12 页
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 南方利淘灵活配置混合 A 南方利淘灵活配置混合 C
报告期期初基金份额总额 159,577,801.67 26,331,925.43
报告期期间基金总申购份额 514,269.01 10,961,670.95
减:报告期期间基金总赎回
份额
报告期期间基金拆分变动份
- -
额(份额减少以"-"填列)
报告期期末基金份额总额 142,830,056.95 36,747,409.37
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
本报告期末,基金管理人未持有本基金份额。
本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。
第 11 页 共 12 页
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告
无。
深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼。
网站:http://www.nffund.com
第 12 页 共 12 页
栏目分类
- usdt官方网站
- usdt官方网站介绍
- 产品展示
- 新闻动态
你的位置:usdt官方网站 > usdt官方网站介绍 >